Praktiker-Seminar Anlageberatung im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht [§ 15 FAO]
RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH

Zielgruppe: 

• Syndizi von Banken, Sparkassen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Beratungshäusern sowie sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten;
• Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht;
• Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt;
• Wirtschaftsprüfer.

Abschluss: 

§ 15 FAO

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.

Beschreibung: 

Aktuelle Entwicklungen im Zuge der Umsetzung von MiFID II

• Begriffsbestimmung und Rechtsgrundlagen
• Produktfreigabe, Zielmarktbestimmung und Produktüberwachung
• Neufassung der Wohlverhaltenspflichten
• Zivilrechtliche Grundlagen der Anlageberatung
• Haftungsrechtliche Aspekte

Inhalte: 

• Begriffsbestimmung und Rechtsgrundlagen
  • Begriff der Anlageberatung und Abgrenzung zu anderen Dienstleistungen
  • Vertragsrechtliche Grundlagen
  • Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
• Produktfreigabe, Zielmarktbestimmung und Produktüberwachung
  • Rechtliche Grundlagen
  • Anwendungsbereich der Product-Governance-Pflichten
  • Pflichten des Distributors beim Produktvertrieb
• Neufassung der Wohlverhaltenspflichten
  • Kosten- und Zuwendungstransparenz
    • Ex-ante-Transparenz
    • Ex-post-Transparenz
    • Jährliches Reporting
  • Anforderungen an die Anlageberatung
    • Geeignetheitsprüfung
    • Geeignetheitserklärung
  • Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
  • Umgang mit Zuwendungen
    • Grundsatz: Verbot mit Erlaubnisvorbehalt
    • Begriff der Zuwendung
    • Anforderungen an die Qualitätsverbesserung
    • Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
  • Dokumentationspflichten
    • Sprachaufzeichnung
    • Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
• Zivilrechtliche Grundlagen
  • Beratungsvertrag
  • Anleger- und objektgerechte Beratung
  • Absenkung der Pflichten bei der Anlagevermittlung
• Haftungsrechtliche Aspekte
  • Anspruchsgrundlagen bei fehlerhafter Anlageberatung
    • Vertragsrechtliche Grundlagen
    • Zur Frage der Schutzgesetzeigenschaft der §§ 63 f. WpHG
    • Vorsätzlich sittenwidrige Schädigung
  • Darlegungs- und Beweislast für Pflichtverstöße
  • Kausalität
  • Verschulden
  • Inhalt des Schadensersatzanspruchs
    • Grundsatz: Ersatzfähigkeit des negativen Interesses
    • Einzelfragen
  • Mitverschulden
  • Verjährung