Praktiker-Seminar Neue MaRisk [§ 15 FAO]
RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH

Zielgruppe: 

• MaRisk-Compliance-Officer von Banken und anderen Finanzinstituten;
• Fach- und Führungskräfte von Banken und anderen Finanzinstituten aus den Bereichen::
  • Recht;
  • Produktionsbank;
  • Planung und Steuerung;
  • Revision.
• Fachanwälte Bank- und Kapitalmarktrecht;
• Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt.

Abschluss: 

§ 15 FAO

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.

Beschreibung: 

Stellen Sie sich den neuen, aufsichtsrechtlichen Anforderungen!

• Neuerungen im Rahmen der MaRisk
• Risikokultur
• Reporting
• Risikodatenaggregation
• Prüfung der IT-Geschäftsprozesse vor dem Hintergrund neuer regulatorischer Anforderungen
• Anforderungen beim Kreditgeschäft
• Auslagerungen
• Organisatorischer Aufbau einer MaRisk-Compliance-Funktion

Inhalte: 

• Neuerungen im Rahmen der MaRisk
  • Kernpunkte der MaRisk
  • Neuerungen nach dem Konsultationsentwurf vom 19.02.2016
• Risikokultur
  • Verantwortung der Geschäftsleitung
  • Festlegung strategischer Ziele und des Risikoappetits
  • Verankerung in Prozessen und Dokumentationen
• Reporting
  • Direkte Berichterstattung an die Geschäftsführung
  • Regelmäßige Risikoberichte
  • Klare Abgrenzung von OpRisk zu anderen Risikoarten und Umgang mit nicht eindeutig zuordenbaren Schadensfällen (sog. Boundary Events)
• Risikodatenaggregation
  • Datenrisiko-Controlling
  • Umsetzung BCBS 238
  • Anwendung und Umsetzung bei kleinen Instituten
• Prüfung der IT-Geschäftsprozesse vor dem Hintergrund neuer regulatorischer Anforderungen
  • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
  • Abgrenzung zur MaRisk
• Anforderungen beim Kreditgeschäft
  • Definition risikorelevantes Geschäft
  • Anforderungen an die Kreditrisikostrategie
  • Mitarbeiterqualifikation
• Auslagerungen
  • Unabhängigkeit vom zivilrechtlichen Konstrukt
  • Abgrenzung zum Fremdbezug von Software
  • Auslagerbarkeit von Kontroll- und Kernbankbereichen
• Organisatorischer Aufbau einer MaRisk-Compliance-Funktion
  • Aufgaben, Rechte und Pflichten
  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben
  • Zusammenspiel und Abgrenzung zu anderen Compliance-Feldern
  • Aufbau und Umfang von Kontrollhandlungen
  • Mitwirkungspflichten bei Projekten