Praktiker-Seminar MiFID II – Der Umsetzungs-Check [§ 15 FAO]
RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH

Zielgruppe: 

• Fach- und Führungskräfte von Banken und anderen Finanzinstituten aus den Bereichen::
  • Recht;
  • Compliance;
  • Wertpapier/Passivgeschäft;
  • Private Banking;
  • Vermögensverwaltungen.
• Fachanwälte Bank- und Kapitalmarktrecht;
• Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt.

Abschluss: 

§ 15 FAO

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.

Beschreibung: 

Alle Vorgaben Compliance-gerecht umgesetzt?

• Aktueller Stand des Normsetzungsverfahrens (u.a. Hintergrund und Status zu den Level III-Maßnahmen der ESMA)
• Zuwendungen (u.a. Honoraranlageberatung, provisionsbasierte Beratung, Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung)
• Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation
• Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines
• Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten: Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
• Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer MiFID-Relevanz
• Anforderungen Marktinfrastruktur: Überblick systematische Internalisierung

Inhalte: 

• Aktueller Stand des Normsetzungsverfahrens
  • Überblick: EU-Rechtsetzungsverfahren
  • Status der Level-III-Maßnahmen der ESMA und Ausblick
  • Aktueller Stand der nationalen Umsetzung (2. FiMaNoG und BegleitVOs)
• Zuwendungen
  • Honoraranlageberatung und provisionsbasierte Beratung
  • Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung
• Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation
  • Aktueller regulatorischer Stand und offene Rechtsfragen
  • Praktische Handlungsempfehlungen
• Product Governance und Zielmarkt
  • Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines
  • Zielmarktkonzepte und praktische Handlungsempfehlungen
• Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten
  • Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
  • Überblick: Weitere Informationspflichten
• Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer MiFID-Relevanz
  • Aktuelle obergerichtliche Rechtsprechung zu Wohlverhaltenspflichten
  • Auswirkungen der MiFID II-Pflichten?
• Anforderungen der MiFID II-Vorgaben zur Marktinfrastruktur
  • Überblick: Marktinfrastruktur und systematische Internalisierung
  • Aktueller Status der relevanten Level-III-Maßnahmen
  • Praktische Handlungsempfehlungen nach Geschäftsfeldern
• Ausblick
  • Weitere EU-Rechtsetzung auf Level III
  • Praktische Handlungsempfehlungen und MiFID III

Teilnehmerstimmen

• "Optimales Seminar für Praktiker! Meine Erwartungen wurden vollumfänglich erfüllt."
  (Carlo Seelinger)
• "Praxisnah, hohe juristische Kompetenz. Praktische Empfehlungen mit Detailtiefe, effektiver Dialog/Austausch."