Fach- und Führungskräfte von Kreditinstituten aus den Bereichen::
Wertpapier- und MaRisk-Compliance;
Rechtsabteilung;
Wertpapiersteuerung, Produktmanagement passiv;
Gesamtbanksteuerung, Risikocontrolling.
Fachanwälte Bank- und Kapitalmarktrecht;
Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt.
Abschluss:
§ 15 FAO
Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.
Beschreibung:
Fokus: MiFID II – Neue Anforderungen an Compliance nach MiFID II, aktuelle Entwicklungen im Zivil- und Aufsichtsrecht
Grundlagen: Aufgaben und Funktion von Wertpapier-Compliance
Aktueller regulatorischer Stand (u.a. neue MaComp)
Wesentliche für die Compliance relevante Regelungsbereiche der MiFID II, u.a.: Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines,
Zuwendungen (u.a. Honoraranlageberatung, provisionsbasierte Beratung, Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung),
Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation,
Überblick: Marktinfrastruktur, Systematische Internalisierung, Best Execution
Neue Anforderungen aus der Mitarbeiter-Anzeigeverordnung
Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten: Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer Compliance-Relevanz
Inhalte:
Grundlagen: Aufgaben und Funktion von Wertpapier-Compliance
Entwicklung
Einordnung in IKS und Unternehmensorganisation
Konkretisierung durch MiFID II/Neufassung der MaComp
Aktueller Stand der regulatorischen Vorgaben
Überblick: Regelungsinhalte nach MiFID II und nationale Umsetzung (2. FiMaNoG und BegleitVOs)
Neue Mindestanforderungen Compliance/ESMA Guidelines Suitability
Wesentliche für die Compliance relevante Regelungsbereiche der MiFID II, u.a.: Product Governance und Zielmarkt
Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines
Zielmarktkonzept und praktische Handlungsempfehlungen
Funktion und Schwerpunkte für Compliance im Produktauswahlprozess
Zuwendungen
Honoraranlageberatung und provisionsbasierte Beratung
Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung
Neuanforderungen aus Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation
Aktueller regulatorischer Stand und offene Rechtsfragen
Aufzeichnungs- und Prüfungspflichten: Funktion von Compliance
Praktische Handlungsempfehlungen
Überblick: Marktinfrastruktur, Systematische Internalisierung, Best Execution
Darstellung der wesentlichen Regelungsbereiche
Single Officer
Praktische Prüfungsmöglichkeiten
Neue Anforderungen aus der Mitarbeiter-Anzeigeverordnung
Neuregelungen nach MiFID II: U.a. Vertriebsmitarbeiter, Vermögensverwaltung, Qualifikationsnachweise
Abgleich mit bisherigen WpHG-Prüfungen
Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten
Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
Überblick: Weitere Informationspflichten
Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer MiFID-Relevanz
Aktuelle obergerichtliche Rechtsprechung zu Wohlverhaltenspflichten
Auswirkungen der MiFID II – Pflichten?
Ausblick
Weitere für die Compliance relevante EU-Rechtsetzung auf Level III
Praktische Handlungsempfehlungen und MiFID III
RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH
Der RWS Verlag in Köln bietet juristische Seminare für die Praxis an. Das Angebot richtet sich an Juristen, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater sowie deren Mitarbeiter. Im Mittelpunkt stehen aktuelle wirtschaftsrechtliche Themen, Foren und Tagungen sowie die Diskussion neuester Rechtsprechung. Der RWS Verlag ist ein seit 1977 etablierter Fachverlag mit Schwerpunkt im Wirtschaftsrecht. Das Verlagsprogramm umfasst diverse Fachzeitschriften zum Insolvenzrecht, Bankrecht, Immobilienrecht und Wettbewerbsrecht sowie ein breites Spektrum wirtschaftsrechtlicher Publikationen in Form von Gesetzeskommentaren, Handbüchern, Skripten, Loseblattwerken und elektronischen Medien.
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