Praktiker-Seminar Anlageberatung im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht [§ 15 FAO] RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH
Zielgruppe:
Syndizi von Banken, Sparkassen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Beratungshäusern sowie sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten;
Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht;
Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt;
Wirtschaftsprüfer.
Abschluss:
§ 15 FAO
Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.
Beschreibung:
Aktuelle Entwicklungen im Zuge der Umsetzung von MiFID II
Begriffsbestimmung und Rechtsgrundlagen
Produktfreigabe, Zielmarktbestimmung und Produktüberwachung
Neufassung der Wohlverhaltenspflichten
Zivilrechtliche Grundlagen der Anlageberatung
Haftungsrechtliche Aspekte
Inhalte:
Begriffsbestimmung und Rechtsgrundlagen
Begriff der Anlageberatung und Abgrenzung zu anderen Dienstleistungen
Vertragsrechtliche Grundlagen
Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
Produktfreigabe, Zielmarktbestimmung und Produktüberwachung
Rechtliche Grundlagen
Anwendungsbereich der Product-Governance-Pflichten
Pflichten des Distributors beim Produktvertrieb
Neufassung der Wohlverhaltenspflichten
Kosten- und Zuwendungstransparenz
Ex-ante-Transparenz
Ex-post-Transparenz
Jährliches Reporting
Anforderungen an die Anlageberatung
Geeignetheitsprüfung
Geeignetheitserklärung
Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
Umgang mit Zuwendungen
Grundsatz: Verbot mit Erlaubnisvorbehalt
Begriff der Zuwendung
Anforderungen an die Qualitätsverbesserung
Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
Dokumentationspflichten
Sprachaufzeichnung
Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
Zivilrechtliche Grundlagen
Beratungsvertrag
Anleger- und objektgerechte Beratung
Absenkung der Pflichten bei der Anlagevermittlung
Haftungsrechtliche Aspekte
Anspruchsgrundlagen bei fehlerhafter Anlageberatung
Vertragsrechtliche Grundlagen
Zur Frage der Schutzgesetzeigenschaft der §§ 63 f. WpHG
Vorsätzlich sittenwidrige Schädigung
Darlegungs- und Beweislast für Pflichtverstöße
Kausalität
Verschulden
Inhalt des Schadensersatzanspruchs
Grundsatz: Ersatzfähigkeit des negativen Interesses
Einzelfragen
Mitverschulden
Verjährung
RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH
Der RWS Verlag in Köln bietet juristische Seminare für die Praxis an. Das Angebot richtet sich an Juristen, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater sowie deren Mitarbeiter. Im Mittelpunkt stehen aktuelle wirtschaftsrechtliche Themen, Foren und Tagungen sowie die Diskussion neuester Rechtsprechung. Der RWS Verlag ist ein seit 1977 etablierter Fachverlag mit Schwerpunkt im Wirtschaftsrecht. Das Verlagsprogramm umfasst diverse Fachzeitschriften zum Insolvenzrecht, Bankrecht, Immobilienrecht und Wettbewerbsrecht sowie ein breites Spektrum wirtschaftsrechtlicher Publikationen in Form von Gesetzeskommentaren, Handbüchern, Skripten, Loseblattwerken und elektronischen Medien.